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中国改革开放以来主要的经济理论创新
2019年09月18日 09:13 来源:《学术月刊》2019年第3期 作者:黄少安 字号

内容摘要:中国改革开放以来主要的经济理论创新,是指对既有经济学理论产生重大冲击(证伪或重新认识)、对中国或世界经济现实产生重大影响的经济思想和理论假说。

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  摘要:中国改革开放以来主要的经济理论创新,是指对既有经济学理论产生重大冲击(证伪或重新认识)、对中国或世界经济现实产生重大影响的经济思想和理论假说。以此为标准,中国经济学家对经济科学的重大贡献,是提出并且论证了"三个重要的理论假说":一是社会主义公有制与市场经济体制统一或兼容假说;二是经济体制渐进式转轨假说;三是土地"三权分置"假说。

  关键词:公有制与市场经济统一; 经济体制渐进式转轨; 土地“三权分置”理论;

  作者:黄少安,山东大学经济研究院教授

  一、引言  

  以1978年党的十一届三中全会为标志,到2018年,中国改革开放已经四十周年,在四十年里,中国经济学家们在经济体制改革和经济发展中,是否有以及有哪些真正的经济理论创新?对于该问题,有两种极端的观点或判断:一是认为,按照国际标准衡量,中国经济学家、甚至所有华人经济学家,并没有掌握国际经济学界的话语权,在顶尖经济学杂志上发的文章也少,在国际前沿领域没有领导者和开创者,一些做得好的也只是做了一些跟随型和补充性的研究;另外一些人士却极端自信,对国际经济学界不了解、不懂,也不学习、不敬畏,盲目地认为自己有很高水平、要创造自己的话语权,要创建不与国际接轨、只跟自己说话的所谓“中国经济学”或别的带有太多意识形态色彩的经济学名称。笔者不赞同这些极端的判断,应该从学科发展及其对现实影响的角度审视中国经济学界。中国过去几十年经济体制改革和经济发展,面临的问题众多而深刻,许多不是既有理论能够解释和解决的,中国经济学家不创新理论的可能性都不大,因为经济学的创新根本上都是由现实问题导向和推动的(虽然不是充要条件)。这里的“经济理论创新”是指对既有经济学理论产生重大冲击(证伪或重新认识)、对中国或世界经济现实产生重大影响的经济思想或理论假说。本文对重要经济理论创新的判断标准主要有:(1)不受论文发表的刊物及其引用率、谁提出来或者媒体上曝光率等的影响,也不受国内外“权威人士”现在是否承认和欣赏的影响;(2)如果只是基于既有理论提出(或坚持)重要的经济改革和发展的建议或主张,尽管有重要现实意义,也不能视为理论创新。例如,主张农村土地和国有企业实行承包制,现实意义重大,但是承包制无非是运用或归结为契约理论,不能说是中国经济学家的理论创新;(3)改革的“理论依据”也不一定就是“理论创新”,创新的理论可能是改革的依据,但是既有理论也可以是改革所依据的理论;(4)一些跟随型和补充性(非开创性和领导型)的经济学前沿理论研究或者运用前沿经济学理论和工具实证研究一些中国问题,发表在顶尖杂志上的文章,是重要成果,但是确实还够不上重要的理论创新;(5)科学是以理论假说的形式存在的,最重要的特征就是具有可检验性,即使被事实证伪或部分证伪,仍然促进了人类对自然和社会的认识,仍然是对科学进步的贡献。依据上述标准,本文认为,四十年来中国经济学界的重要经济理论创新有三个:一是“社会主义公有制与市场经济体制统一或兼容假说”;二是经济体制渐进式转轨假说;三是土地“三权分置”假说。其他理论创新很难与之相提并论。  

  二、公有制与市场经济体统一(或兼容)假说  

  众所周知,按照马克思和恩格斯的设想,社会主义应该建立在高度发达的生产力基础之上,社会主义革命应该在所有资本主义国家、至少在(他们认为的、当时的)主要的发达的资本主义国家同时取得胜利,然后在资本主义所创造的发达生产力基础上,建立起公有制+计划经济+按劳分配的社会主义经济体制;但是列宁审时度势,发展了马克思和恩格斯的“同时胜利论”,认为社会主义革命可以首先在一个或几个资本主义的薄弱环节即不发达的资本主义国家首先取得胜利,即“首先胜利论”,而且实践中确实取得了俄国“十月革命”的胜利,建立了以单一公有制为基础的、指令性计划管理和按劳分配为基本特征的社会主义经济体制。于是出现了一个普遍现象:苏联和其他社会主义国家,其社会主义革命不是在马克思、恩格斯认定的生产力高度发达(实际上是很落后)的资本主义国家发生的,革命胜利后建立起来的经济体制却是马克思和恩格斯所设想的与高度发达(至少是比较发达)的生产力匹配的。中国也是如此。对这种体制选择,应该有一个理性认识:第一,在生产力落后、无产阶级人数比较多的国家,在有人宣传和领导、还有理论依据的情况下,更可能爆发以剥夺私人财产为特征的社会主义革命(其实马克思和恩格斯看到的当时的发达资本主义国家与后来的资本主义国家比较,也是属于容易爆发革命的阶段)。列宁看得很准,这是其“首先胜利论”的社会阶级基础。第二,革命胜利后,很自然、很容易选择公有制、计划经济和按劳分配的经济体制。这是因为,必须与革命的对象(私有制、市场经济、按资分配)背道而行;革命胜利后,面对落后经济状况,需要迅速赶超,从政府官员到民众,强烈的意识形态作用和自律,使得计划决策和实施过程中效率较高、阻力较小、政府权力滥用较少,因而指令性计划经济体制在短期内表现出“激素性”的高效率。其实,第二次世界大战后结构主义的发展经济学也认为,发展中国家在一定限度内实行国民经济计划是有效的,而且实践也证实了这一点。第三,这种体制确实在一定程度上、在一些方面超前了,与落后的生产力不匹配。指令性计划管理对短期的国民经济恢复和赶超的作用不能掩盖“不匹配”。也不是全部不匹配,主要是在排斥市场机制、迷信计划管理和扩大公有制范围方面的不匹配。在落后生产力情况下,社会主义革命胜利后建立起基本生产资料的公有制,很难说是绝对不匹配或者制度选择的根本性错误。我们没有机会让这些国家重新选择一次以验证不选择公有制是否更好,不过,也有选择私有制和市场经济体制的发展中国家不如一些社会主义国家发展好。但是,只要有其他方面的经济体制超越了生产力发展的阶段性,也超越了社会主义发展的阶段性,就可以认为是体制不匹配、高配了。所以,才需要改革。可见,经济落后国家的社会主义革命胜利后,很容易、很自然地建立单一公有制+指令性计划经济+按劳分配的体制,否定市场机制,经历短期经济高速增长后,体制的激素性作用急剧递减,然后反思和进行市场取向的经济体制改革,几乎成为共同的历史宿命。  

  改革的最基本的理论依据,还是马克思主义的历史唯物主义的基本原理,具体就是社会主义初阶段理论。尽管目前学习和运用的经济学理论丰富多彩,但是,中国经济体制改革总体上的主要理论依据是马克思主义的历史唯物主义基本原理:生产力水平(这里是以人类重大的、具有代表性的生产工具为创新标志的、阶段性的生产力水平或者生产力档次,不是指生产数量大小的变化)决定以主要生产资料所有制性质为核心内容的经济体制或生产关系,而由生产力和生产关系组成的经济基础又决定采取什么样的政治、法律制度等;生产关系和上层建筑也会反作用于生产力和经济基础。如果人为地建立起超越于生产力和经济基础的经济体制和上层建筑,就会阻碍生产力发展和扰乱经济关系及经济体制运转。历史唯物主义原理确实是一个国家或民族认识和判断其处于什么阶段、采取的制度是否合适的最基本的理论依据和标准。中国原来实行的是单一公有制而且国家(或集体)所有权与经营权统一、指令性计划管理、单一按劳分配的经济体制,显然是一个超前的经济体制选择。十一届三中全会决定改革开放,经济体制改革的对象就是这种体制。改革的理论依据就是“社会主义初级阶段理论”。“中国处于社会主义初级阶段”,是对中国经济社会发展所处阶段的科学而准确的确认。作为一种思想、一种理论,在马克思主义经典著作里面,已经有了认识和论述,但是具体分为几个阶段、每个阶段的界定不完全一致,20世纪50—60年代,毛泽东在学习马克思主义著作和总结中国经济建设的经验教训时,在一系列文件和讲话中,都提到社会主义不发达阶段和发达阶段的划分以及相关的观点。因此,“中国处于社会主义初级阶段”不仅具有重大实践意义,也是历史唯物主义原理的具体化和发展。  

  一个新的、重大的理论假说就是社会主义初级阶段的公有制与市场经济可以统一或者兼容。为什么要改革?原来的体制选择不合适,超前了。是不是改成非社会主义体制?不是。公有制得坚持,但是不是单一的,可以有非公有制;计划管理得有,但是不是基础性的资源配置方式;按劳分配得有,不是唯一的,其他分配方式也可以存在。最关键的是,坚持公有制还得搞市场经济。这是与初级阶段匹配的经济体制。改革就像是“换鞋”,我们初级阶段的生产力水平及其发展要求就像幼儿园孩子的脚,原来我们选择的鞋子虽然很高级,但是是成年人的鞋,太大太长,改革就是换成适合于幼儿园孩子的脚的鞋。不过是在坚持公有制前提下的改革,就像是“必须是换鞋”,而不是“把鞋换成帽子”。当然,也只能“换鞋”,因为我们不能“削足适履”。为什么改成这样?因为我们建立的是社会主义,但是,又还是初级阶段的社会主义。初级阶段的社会主义也是社会主义,生产资料公有制作为最本质特征必须得有。也许我们确实需要商品货币关系、需要市场经济配置资源,只能说明我们需要,不等于理论逻辑的自洽。于是最大的理论问题提出来了:社会主义公有制前提下搞市场经济有理论依据吗?理论逻辑上能够统一吗?中国经济学家们通过长期探索,提出并且从逻辑上论证了一个新的重大的经济理论假说:公有制与市场经济可以统一或兼容。当然,这一理论假说的思想渊源在改革开放以前也一定意义上存在,顾准、孙冶方和卓炯三位老一辈马克思主义经济学家试图从马克思主义经济学内部找依据,论证中国社会主义建设过程中也可以有商品货币关系,可以利用价值规律调节资源配置。不过,他们只是比较充分地说明社会主义条件下需要商品货币关系、价值规律、市场机制。但是,有需要不等于在理论逻辑上和实践中可行。要论证公有制和私有制并存条件下不同私有主体之间、甚至公私主体之间按市场规则处理经济关系不难,但要论证在公有制内部、尤其是全民所有制内部也存在市场关系就很困难,因为市场经济关系不仅是依靠市场机制配置资源,更重要的是特定的劳动性质、劳动关系和利益关系。老一辈经济学家们的局限性(也是时代的局限性)在于:只是阐明了“需要”,而且从马克思恩格斯经典著作中找理论依据——这几乎不可能,找到的片言只语不代表马克思等的主流思想和结论。当然,这些经济学先贤们这样找依据也许是为了给自己的理论主张找一把保护伞。他们在那个时代的思想贡献和学术品德已经足以让我们尊敬、学习和从中吸取思想营养。20世纪80—90年代,直接论述公有制与市场经济(那时也使用“商品经济”概念,我认为两者没有本质区别)关系的论文不下1000篇,但是多数是1992年“南方谈话”和中共“十四大”召开以后发表的。“十四大”报告中明确了中国经济体制改革的目标就是建立有中国特色的社会主义市场经济体制,等于是把此前众多经济学家们的理论探索成果写进了中共中央的文件,成为高层决策者的共识。所以,我认为在此以前经济学家们的论证可视为重大理论假说的贡献者,此后的属于该理论假说的认可者、宣传者和文件的解读者。本人很荣幸在年轻的时候参与了这一假说的提出和论证,并且于1990年写成《社会主义公有制与商品经济内在统一论》,发表在《湖湘论坛》1991年第6期,从理论逻辑上论证了公有制与市场经济(当时表述为商品经济)可以内在统一。基本思路是把人类经济关系分为四种:(1)自然联合劳动、直接社会劳动关系和物质利益统一;(2)超经济强制劳动、直接社会劳动和物质利益对立;(3)经济强制劳动、间接社会劳动和物质利益对立;(4)自由联合劳动、直接社会劳动和物质利益统一。商品经济(市场经济)存在的两个充要条件是:社会上必须存在不同的或多元的利益主体(含不同的私有主体和不同的公有主体);不同的利益主体之间必须存在社会分工。只要具备这两个条件,就必然和必须实行市场经济体制。由此可见,上述第三种经济关系是具备市场经济存在的充要条件的。在社会主义公有制内部,即使不同的公有主体也是多元的、具有不同利益的主体,而且它们之间存在社会分工,公有主体与其成员个人之间也是有利益差异的,也是不同的利益主体。社会成员的绝大多数还是把劳动作为谋生的手段,属于经济强制劳动,因此,社会主义公有制条件下的经济关系属于第三种,不同公有主体之间、不同私有主体之间、公私主体之间的资源配置和利益分配,必然和必须主要依靠市场机制,必须有商品货币关系,必须有等价交换关系。  

  为什么说这是一个重大的经济理论创新?我们知道科学是以理论假说的形式存在的,由假设前提、概念、概念的逻辑运动即推理和结论组成,最重要的特征是:理论假说必须具有可检验性,即能够接受经验事实的证实或证伪。科学或理论假说不一定都是对的或完全对的,即使被事实证伪或部分证伪,仍然促进了人类对自然和社会的认识,仍然是对科学进步的贡献。“公有制与市场经济统一”就是一个经济科学的理论假说,它可以、已经、并将进一步接受经验事实的检验。迄今为止中国的改革实践可以说是既保留了公有制、又基本建立起了市场经济体制,经济发展也很好,应该很大程度上证实了上述假说。但是,我们可以不必过早下结论,可以让未来的、更多的事实去证实,当然,也可能被证伪或部分被证伪。我们可以设想:假如最后充分的事实证实了上述假说,中国等社会主义国家的有公有制的市场经济体制运转良好、经济社会不断进步,至少不比以私有制为基础的市场经济国家差,意味着经典的马克思主义经济学的重大结论之一——社会主义公有制条件下不存在商品货币关系,是错的或者是需要做重要修正的,也同时说明西方古典和新古典主流经济学认定的市场经济的天然基础是私有制的结论是错的。这是对经济科学史上三大经济学体系(古典经济学、马克思经济学和新古典经济学)的重大结论的证伪。这已经是足够大的理论创新了。当然,也有可能实践的结果不是或者不完全是把公有制和市场经济统一起来。这也不否定这一理论假说的重大科学意义和对社会实践尤其是经济体制选择的重大意义。  

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